Đẩy mạnh hiện đại hóa, chuyển đổi số, ứng dụng công nghệ thông tin, giao dịch điện tử trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán

Thứ trưởng Bộ Tư pháp Nguyễn Thanh Tú khẳng định, hồ sơ dự án Luật đủ điều kiện trình Chính phủ sau khi tiếp thu, hoàn thiện theo ý kiến của Hội đồng thẩm định

Trao đổi tại phiên họp, đại diện Bộ Tài chính cho biết, dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán (dự thảo Luật) được xây dựng nhằm cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện đầu tư kinh doanh và chi phí tuân thủ pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán; tạo thuận lợi cho tổ chức, cá nhân tham gia thị trường; đẩy mạnh hiện đại hóa, chuyển đổi số, ứng dụng công nghệ thông tin, giao dịch điện tử trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; đồng thời bổ sung, hoàn thiện cơ sở pháp lý đối với một số vấn đề mới, mô hình mới và yêu cầu thực tiễn phát sinh từ sự phát triển của thị trường, phù hợp với thông lệ quốc tế; hoàn thiện các quy định nhằm bảo đảm tính thống nhất, đồng bộ với hệ thống pháp luật hiện hành, tăng cường hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước, đáp ứng yêu cầu phát triển kinh tế - xã hội trong tình hình mới.

Dự thảo Luật có bố cục gồm 03 điều, trong đó, sửa đổi, bổ sung khoản 1 Điều 57 Luật Chứng khoán hiện hành về điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán để bãi bỏ 02 điều kiện đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài như: (i) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất; (ii) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Về hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán tại Điều 58 Luật Chứng khoán hiện hành, dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung theo hướng bỏ các điểm c, d, đ khoản 1, sửa đổi khoản 2 để cắt giảm, đơn giản hóa hồ sơ tương ứng với điều kiện được đơn giản hóa cắt giảm là: (i) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán tạo thuận lợi cho doanh nghiệp, rút ngắn thời gian giải quyết thủ tục hành chính; (ii) Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng; (iii) Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.

Liên quan đến điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung Điều 74 Luật Chứng khoán hiện hành về điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán theo hướng sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 2, khoản 5; bãi bỏ khoản 6 để bãi bỏ một số điều kiện: (i) Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp; (ii) Cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; Báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần; (iii) Đối với Tổng giám đốc (Giám đốc): Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ; (v) Có dự thảo Điều lệ không trái với quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp.

Tại phiên họp, đa số các đại biểu đánh giá cao sự chuẩn bị hồ sơ; sự tiếp thu, giải trình ý kiến góp ý của cơ quan chủ trì soạn thảo; đồng thời nhất trí với việc sửa đổi, bổ sung tiêu chuẩn người đại diện theo pháp luật của tổ chức kinh doanh chứng khoán, công ty quản lý quỹ, bởi, việc sửa đổi này bảo đảm tính khả thi.

Bên cạnh đó, đại biểu đề xuất cho các công ty chứng khoán được mở rộng nguồn vốn sử dụng cho dịch vụ ký quỹ; giao Chính phủ quy định điều kiện, tiêu chuẩn của tổ chức được nhận và quản lý tài sản bảo đảm khi phát hành trái phiếu riêng lẻ; nghiên cứu quy định tại dự thảo Luật nội dung về cơ chế thử nghiệm có kiểm soát bảo đảm phù hợp, thống nhất với hệ thống pháp luật…

Kết luận phiên họp, Thứ trưởng Bộ Tư pháp Nguyễn Thanh Tú khẳng định, hồ sơ dự án Luật đủ điều kiện trình Chính phủ sau khi tiếp thu, hoàn thiện theo ý kiến của Hội đồng thẩm định trên cơ sở tập trung hoàn thiện 04 nhóm nội dung trọng tâm, gồm: (i) Xác định đầy đủ, chính xác phạm vi sửa đổi, bổ sung; (ii) Bảo đảm sự phù hợp với chủ trương, đường lối của Đảng, đặc biệt là Nghị quyết số 66-NQ/TW ngày 30/4/2025 của Bộ Chính trị về đổi mới công tác xây dựng và thi hành pháp luật đáp ứng yêu cầu phát triển đất nước trong kỷ nguyên mới, Kết luận số 09-KL/TW ngày 10/3/2026 của Bộ Chính trị về hoàn thiện cấu trúc hệ thống pháp luật Việt Nam đáp ứng yêu cầu phát triển đất nước trong kỷ nguyên mới và Nghị quyết số 27-NQ/TW ngày 09/11/2022 Hội nghị lần thứ sáu Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa XIII về tiếp tục xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam trong giai đoạn mới; (iii) Bảo đảm tính thống nhất, đồng bộ của dự thảo Luật trong hệ thống pháp luật cũng như ngay trong chính nội dung của dự thảo Luật; (iv) Tiếp tục hoàn thiện hồ sơ dự án Luật, trong đó, Tờ trình cần làm rõ phạm vi sửa đổi, bổ sung và sự cần thiết ban hành Luật, bảng so sánh, thuyết minh phải thể hiện rõ quy định hiện hành, nội dung dự kiến sửa đổi và lý do sửa đổi, bổ sung nhằm bảo đảm tính minh bạch, thuyết phục của hồ sơ dự án Luật.